1、审查上市公司股权拍卖的法律依据（人民法院生效判决、强制执行裁定和冻结股份确认书）； 

2、确定拍卖保留价（按照评估价确定，拍3次，每次不得低于前次保留价90%，三次后将拍卖的股权按照第三次拍卖的保留价折价抵偿给债权人）； 

3、按照相关规定要求拍卖前10天，在中国证券报、证券时报、上海证券报，三报之一进行公告； 

4、竞买人持有股份限制（已持有股份数额和其竞买的股份数额累计不得超过该上市公司已发现股份数额的30%）； 

5、对竞买人资格的审核。